2月7日,北京日报客户端记者从中国人民银行杭州中心支行获悉,浙江网商银行因违反金融统计管理相关规定、违反账户管理相关规定、违反清算管理相关规定、违反征信管理相关规定等,被处以2236.5万元罚款。根据公示内容,网商银行此次被处罚,原因包括违反金融统计管理相关规定;违反账户管理相关规定、违反清算管理相关规定;违法征信管理相关规定;未按规定履行客户身份识别一位、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按
2月7日,北京日报客户端记者从中国人民银行杭州中心支行获悉,浙江网商银行因违反金融统计管理相关规定、违反账户管理相关规定、违反清算管理相关规定、违反征信管理相关规定等,被处以2236.5万元罚款。
根据公示内容,网商银行此次被处罚,原因包括违反金融统计管理相关规定;违反账户管理相关规定、违反清算管理相关规定;违法征信管理相关规定;未按规定履行客户身份识别一位、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定履行可以交易报告义务、与身份不明的客户进行交易。
与此同时,网商银行9名相关负责人一并被罚,包括时任副行长、监事长等多位高管,罚款共计49万。其中,时任网商银行产品创新部高级专家于隆被警告并处罚款5万元,时任该行合规部高级专家刘光徽被警告并处罚款5万元,时任该行现金管理部总经理黎峰被警告并处罚款5万元,时任该行行业金融二部高级专家王志誉被警告并处罚款5万元,时任该行产品创新部小微融资产品部负责人宋晓被罚6万元,时任该行个人征信异议处理员董一诺被罚2万元,时任该行副行长、产品创新部负责人冯亮被罚7万元,时任该行监事长董占斌被罚8万元,时任该行全面风险管理部反洗钱二级部负责人侯建强被罚6万元。
记者了解到,上述处罚是人民银行杭州中心支行2020年对浙江网商银行开展综合检查中发现问题的处理结果。对此,网商银行方面表示,自接受检查以来,该行按照“立行立改、举一反三”的原则,全面开展各项整改工作,并已于2020年内完成所有问题的整改。
公开信息显示,网商银行于2015年6月25日正式开业,是由蚂蚁集团发起,银保监会批准的首批试点成立的5家民营银行之一。网商银行是第一家将核心系统架构在金融云上的科技银行,没有线下网点,通过互联网为用户提供服务,定位服务小微企业、个体户、经营性农户等小微群体的金融需求。
图片来源:中国人民银行杭州中心支行
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