据悉，此前于3月24日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，拟对海通证券采取责令暂停
北京商报讯（记者 孟凡霞 李海媛）3月31日，海通证券举办2020年度业绩发布会。会上，海通证券董事长针对海通证券及其子公司近期受罚一事的相关提问进行回应。
据悉，此前于3月24日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月等监管措施。
针对上述事件，海通证券董事长周杰表示，此次处罚所暂停的投顾方面的业务公司自2019年起已大幅压缩。从2020年数据来看，该类业务收入合计占比较低，暂停这类业务对公司直接影响较小，但此次处罚会对公司商誉造成一定间接冲击。
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