一、美国sec是什么可持有客户资金-美国SECRIA投顾牌照美国SECRIA牌照(RegisteredInvestmentAdvisor,即注册投资顾问,专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RI
一、美国sec是什么
可持有客户资金-美国SECRIA投顾牌照
美国SECRIA牌照(RegisteredInvestmentAdvisor,即注册投资顾问,专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得相关资质,就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。
RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。
通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试---Series65。美国大部分州也可以免除Series65考试,如果该机构的管理人持有注册金融分析师(CFA)或个人理财专家(PFS)等金融牌照。除此之外,申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模,拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册,超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。
不是只有156美国的机构才有资格6991申请RIA牌照。根据SEC的规定,企业主营业务地址3780在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议,就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。
美国SECRIA牌照的注册、申请的资料:
1)注册管理理委员会的WebCRD/IARD系统
相对于中国的私募基金管理人资质采用行政审批制,且由于近年来国内对于金融业的监管呈现从严态势因而使该牌照具有一定的稀缺性不同,美国的RIA采用注册制,申请难度适中、存量可观且持牌人分布广泛。
因此整体而言,RIA是美国证券投资行业的一张基础性牌照,牌照本身是从业合规性要求的一部分,不构成该机构实力的证明以及投资收益的保障
二、在香港能买美国股票吗
1、海外的证券账户大多都是通用的,比如BIYAPAY,同一个账户、一笔资金既可以交易港股也可以交易美股。
2、目前国内比较大比较权威的券商BIYAPAY,是国内参与港美股的主要渠道,目前已取得美国证监会(SEC)旗下的RIA牌照!
猜你喜欢
-
超美股新股收益(新股收益率表现一览表)
各位老铁们,大家好,今天由我来为大家分享超美股新股收益,以及新股收益率表现一览表的相关问题知识,希望对大家有所帮助。如果可以帮助到大家,还望关注收藏下本站,您的支持是我们最大的动力,谢谢大家了哈,下面
2024年05月03日3 -
a股 美股 港股 上市,A股港股
今天给各位分享a股 美股 港股 上市的知识,其中也会对A股港股进行解释,如果能碰巧解决你现在面临的问题,别忘了关注本站,现在开始吧!本文目录a股和港美股区别沪深港股美股区别a股,港股和美股区别22年股
2024年05月03日3 -
炒美股 盈透?能买美股吗
大家好,炒美股 盈透相信很多的网友都不是很明白,包括能买美股吗也是一样,不过没有关系,接下来就来为大家分享关于炒美股 盈透和能买美股吗的一些知识点,大家可以关注收藏,免得下次来找不到哦,下面我们开始吧
2024年05月03日3 -
抄美股赚钱吗?抄文章赚钱
大家好,如果您还对抄美股赚钱吗不太了解,没有关系,今天就由本站为大家分享抄美股赚钱吗的知识,包括抄文章赚钱的问题都会给大家分析到,还望可以解决大家的问题,下面我们就开始吧!本文目录美国股票手续费怎么算
2024年05月03日3 -
st赫美股吧?st仁智股吧
一、st赫美有铝离子电池业务吗该集团主营业务为国际品牌服装、鞋帽、箱包等,现运营品牌包括MCM、FURLA、MSGM系列等国际高品牌,以及自有品牌集合店OBLU、VENITA,品类涉及饰品、珠宝、男装
2024年05月03日3 -
pg 美股(美股 港股)
其实pg 美股的问题并不复杂,但是又很多的朋友都不太了解美股 港股,因此呢,今天小编就来为大家分享pg 美股的一些知识,希望可以帮助到大家,下面我们一起来看看这个问题的分析吧!本文目录股票代码有字母母
2024年05月03日3 -
炒美股好还是a股,炒美股哪个券商平台最好
一、a股与美股区别1、a股是人民币普通股票。它是由中国境内的公司发行,供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票,而美股是指在美国上市的股票,以美元交易。2、a股的交
2024年05月03日3 -
炒美股和炒a股哪个好,美股和a股的涨跌关系
一、美股和a股哪个更好做两个都做过的人回答。谢谢1、如果你英文ok,对国外市场相当了解,就做美股的。。不然就做A股。。2、做美股收入会很高,那也是在你确实有能力的基础上。。二、A股操盘手和美股操盘手的
2024年05月03日3 -
不能买美股吗(买美国股票需要开户吗)
大家好,今天来为大家分享不能买美股吗的一些知识点,和买美国股票需要开户吗的问题解析,大家要是都明白,那么可以忽略,如果不太清楚的话可以看看本篇文章,相信很大概率可以解决您的问题,接下来我们就一起来看看
2024年05月03日3 -
i美股能投资美股吗,国内股票账户可以买美股吗
一、A股与美股有何种联系1.A股是指中国大陆的上市公司股票交易市场,而美股是指在美国境内上市交易的公司股票。虽然地理位置和监管机构不同,但由于全球化的金融市场,A股与美股之间存在着很多联系。2.第一,
2024年05月03日3