课程名称:《反洗钱工作》课程大纲/要点:一、什么是洗钱和反洗钱二、反洗钱工作是合规经营的重要方面三、业务部门需要形成良好的合规环境和创建合规文化四、员工的职业操守和敬业精神是做好反洗钱工作的前提五、反洗钱工作要求---235文件---164文件解读六、不同岗位反洗钱职责七、客户身份识别和重新识别客户身份识别---需要更新八、客户身份识别主要措施九、客户身份识别的工作要求--117文件十、洗钱风险分
课程名称:《反洗钱工作》
课程大纲/要点:
一、什么是洗钱和反洗钱
二、反洗钱工作是合规经营的重要方面
三、业务部门需要形成良好的合规环境和创建合规文化
四、员工的职业操守和敬业精神是做好反洗钱工作的前提
五、反洗钱工作要求---235文件---164文件解读
六、不同岗位反洗钱职责
七、客户身份识别和重新识别客户身份识别---需要更新
八、客户身份识别主要措施
九、客户身份识别的工作要求--117文件
十、洗钱风险分类标准:客户洗钱风险分类等级
十一、大额交易报告标准、重点应建立一次性交易登记本
(一)可疑交易报告 列入商业银行的可疑交易
(二)可疑交易的其他方面--体现在贷款方面
(三)大额交易和可疑交易报告制度
十二、关于“3号令”新要求
(一)调整大额交易报告标准
(二)严格可疑交易报告
(三)新增涉恐名单监测
(四)2006年2号令和2016年3号令的比较
(五)2018年人民银行,银保监会,证监会《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》文件的分析理解分析
十三、可疑交易线索
十四、保存客户身份资料和交易记录
十五、反洗钱培训和宣传、反洗钱保密的具体要求
十六、营业网点居于反洗钱前沿阵地
(一)反洗钱工作的风险点
(二)营业网点反洗钱工作的现状
1. 网点人员反洗钱意识
2. 追求经营目标忽视反洗钱的倾向
十七、网点反洗钱工作应采取的措施
(一)依法依规,履行反洗钱义务
(二)设立反洗钱岗位,明确专人负责
(三)遵循“了解你的客户”的原则
(四)依法妥善保存客户身份资料和交易记录
十八、组织形式多样的反洗钱宣传培训
十九、加强内控(制度执行),加强合规教育(员工教育),还存在的问题
二十、银监会97号文件----制定完善员工异常行为排查制度
二十一、反洗钱管理工作
二十二、全员的意识增强,做好反洗钱工作,需要团队的合规文化得到提升
二十三、 案例分析若干
毛老师 风险防控专家
银行柜面基础业务专家
工商银行上海分行静安支行经济师
38年的工商银行从业经验
工商银行内部培训讲师
曾任:工行静安支行运管部 副经理
工行静安支行曹家渡 支行副行长
工行静安支行康定路 支行副行长
欢迎联系咨询更多老师资料,私信约老师上课!
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