中新经纬8月26日电 香港金管局26日宣布,已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(香港法例第615章)完成对Commerzbank AG(德国商业银行)香港分行的调查及纪律处分程序,对其处以600万港元罚款。香港金管局表示,调查发现德国商业银行香港分行违反事实包括:在2012年4月1日至2016年6月30日期间违反四项《打击洗钱条例》指明的条文,包括在与17名客户建立业务关系之前,没有执行《打
中新经纬8月26日电 香港金管局26日宣布,已根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(香港法例第615章)完成对Commerzbank AG(德国商业银行)香港分行的调查及纪律处分程序,对其处以600万港元罚款。
香港金管局表示,调查发现德国商业银行香港分行违反事实包括:
在2012年4月1日至2016年6月30日期间违反四项《打击洗钱条例》指明的条文,包括在与17名客户建立业务关系之前,没有执行《打击洗钱条例》所指定的任何一项或全部客户尽职审查措施,执行相关措施的延迟由两至46个月不等;未能设立及维持有效的程序,以断定某客户的实益拥有人是否政治人物;所采纳的客户尽职审查措施未能符合《打击洗钱条例》及香港金管局的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》内相关要求的标准等。
香港金管局助理总裁朱立翘表示,在开户时执行客户尽职审查是打击洗钱及恐怖分子资金筹集的第一道防线和基本要求,以维持香港银行体系稳健。银行应参考香港金管局的相关指引及通告,持续检视及提升其打击洗钱及恐怖分子资金筹集管控系统的表现,并确保其政策及程序的设计和实施保持有效。
资料显示,德国商业银行成立于1870年,是德国三大银行之一,总部设在法兰克福,为德国股票指数DAX的成分公司之一,服务包括个人客户、国际私人银行、集团公司、国际银行关系、银行投资方面的业务。(中新经纬APP)
猜你喜欢
-
白糖期货即时价格(白糖期货今日走势)
机构观点南华期货:白糖等待回调接多机会【现货报价】南宁中间商新糖站台报价6760元/吨,下跌20元/吨,昆明中间商新糖报价6540-6640元/吨,下跌0-30元/吨
2023年05月14日10 -
滞胀是什么意思(经济滞胀是什么意思)
本文目录 滞胀是什么意思? 滞胀是什么意思? 滞胀是什么意思? 滞涨什么意思? 通胀与滞涨是反义词吗? 美国等资本主义国家的经济危机滞胀”是怎么回事怎样理解? 滞涨是什么意思? 经济滞胀是什么意思? 滞胀是什么意思? 滞胀又叫经济滞胀,是指一个国家的经济处于停滞不前的状态。 ...
2023年04月25日769 -
周换手率公式(周换手率公式副图源码)
本文目录 mse成交量指标公式源码? 换手率曲线的公式怎么编? 换手率怎么计算? 换手率选股公式? 换手率如何计算? 股票换手率计算公式? mse成交量指标公式源码? LC:=REF(C,1); VVA:=IF(C>REF(C,1),V,-V); OBV18:=SUM(...
2023年04月25日1125 -
货物运输险(货物运输险是什么保险)
本文目录 货运车辆货物保险怎么买? 营运车承运险是什么? 物流运输保险有必要吗? 司乘险和承运人险区别? 运满满货物损坏理赔流程? 国际货物运输与国内货物运输的区别? 货运车辆货物保险怎么买? 货物运输保险要比普通的保险要复杂得多,购买货物运输保险,必须到保险公司或合法的保险代理处办理。...
2023年04月25日1019 -
长期资本负债率(长期资本负债率计算公式)
本文目录 什么是长期资本负债率? 长期资本负债率一般是多少? 长期资本负债率计算公式? 负债率60%什么概念? 负债率400%什么意思? 国家负债率是怎么算的? 负债率65%高吗? 银行季节负债率是什么意思? 什么是长期资本负债率? 长期资本负债率是指非流动负债占长期资本的百...
2023年04月25日659 -
国泰君安交易佣金(国泰君安交易佣金收取标准)
本文目录 国泰君安证券佣金是多少? 为什么国泰君安佣金高?我同事都是万分之二,而我的国泰君安账户竟然是千分之五左右? 国泰君安证券公司开完户,怎么查佣金? 国泰君安的手机网上交易如何收费的? 国泰君安股票交易手续费怎么计算?(详细点)? 国泰君安证券开户靠谱吗? 国泰君安手续费多少? 国泰君安证...
2023年04月25日604 -
国际贸易流程(国际贸易流程图)
本文目录 进口贸易是怎样一个流程? 国际贸易实训操作流程? 做国际贸易需要那些手续? 国际物流流程是怎样进行的? 出口贸易的一般流程是怎样的? 中国进口一般贸易流程? 中俄贸易流程? 进口贸易是怎样一个流程? 进口贸易的流程:萊垍頭條 1、进出口货物报关单萊垍頭條 一般...
2023年04月25日797 -
sdr是什么意思(视频sdr是什么意思)
本文目录 SDR是什么? SDR究竟是什么意思? 货币权重是什么意思? 音标浊化规则及解释? SDR是什么? SDR究竟是什么意思? 以下回答摘自复旦大学附属华山医院神经外科 张海石副主任医师《名医专访丨 复旦大学附属华山医院张海石:痉挛状态诊断和治疗》垍頭條萊 SDR手术是一种神经外科...
2023年04月25日532 -
如何注册个体工商户(如何注册个体工商户营业执照需要先注册公司吗)
本文目录 个体户注册ca流程流程? 网上怎么申请个体营业执照? 如何查询网上申请个体户是否成功? 个体户安装工程队怎么注册? 怎么在网上办理个体工商营业执照? 个体营业执照可以随便办理吗? 个体工商户私章注意事项及流程? 个体户注册ca流程流程? 个体户注册流程: 个体工商户...
2023年04月24日731 -
可转换优先股(可转换优先股是什么意思)
本文目录 优先股和可转债的区别? 可转换优先股为什么在上市的时候要转换成普通股? preferred固定搭配? 优先股可转换债券是什么筹资方式? 优先股是一级资本还是二级? 哪些公司可以发行优先股? 优先股和可转债的区别? 特点不同:与可转债相比,优先股没有固定期限,且未必含有转股条款。...
2023年04月24日532