五矿经易期货未能尽职核查林某的学历情况,向证监局报备任命其为长春营业部负责人的备案信息存在虚假记载
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日前,五矿经易期货因一营业部负责人备案信息存在虚假记载被吉林证监局责改。
文件显示,五矿经易期货原长春营业部负责人林某的大学本科学历在中国高等教育学生信息网无法认证。五矿经易期货未能尽职核查林某的学历情况,向证监局报备任命其为长春营业部负责人的备案信息存在虚假记载。
吉林证监局指出,五矿经易期货上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第七十八条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十八条第(十一)项及《期货交易管理条例》第五十五条的规定,证监局决定对五矿经易期货采取责令改正的行政监管措施。
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