前脚刚进入破产程序，后脚又收巨额罚单。

7月11日，银保监会重庆监管局针对新华信托股份有限公司(下称新华信托)及其相关责任人发布了17则处罚信息。其中，新华信托因存在13项违法违规事实被罚1400万，同时，新华信托董事长、总经理等16名相关责任人受到警告或终身禁业等处罚。

因多项违法违规收千万罚单

渝银保监罚决字〔2022〕30号显示，新华信托主要存在13项违法违规事实：

未事前报告关联交易；
发放不当激励；
通过关联方违规开展实业投资；
全面风险管理失效；
超权限审批与关联方的业务；
违规审批代关联方投资造成巨额损失；
违规通过关联方资产虚假出表；
向禁止性或限制性领域提供融资；
“三查”严重不尽职；
资产风险分类不准确、减值准备计提不足；
未按规定进行信息披露；
信托受益权违规转让；
委托非金融机构推介。

重庆银保监局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条；《信托公司管理办法》（中国银监会令2007年第2号）第五十九条；《信托公司集合资金信托计划管理办法》（中国银监会令2009年第1号）第四十八条、第四十九条、第五十条，对新华信托罚款共计1400万元。

截图来源：重庆银保监局

另外，新华信托还因违规为银行提供通道业务被罚50万元。

董事长总经理等多名高管被罚

与此同时，新华信托董事长李桂林、总经理项琥、副总经理胡立新、首席风险官张立文等16名相关负责人被处罚。

其中，李桂林主要违法违规事实有两项：对新华信托未事前报告关联交易问题负主要责任；对新华信托发放不当激励问题负主要责任。重庆银保监局对其警告并罚款5万元。

项琥主要违法违规事实有三项：对新华信托全面风险管理失效问题负管理责任；对新华信托超权限审批与关联方的业务问题负主要责任；对新华信托违规审批代关联方投资造成巨额损失问题负主要责任。重庆银保监局作出的行政处罚决定是取消高管任职资格3年。

胡立新因违规为银行提供通道业务，重庆银保监局对其作出的行政处罚决定是警告。

张立文主要违法违规事实有四项：对新华信托发放不当激励问题负管理责任；对新华信托通过关联方违规开展实业投资问题负管理责任；对新华信托全面风险管理失效问题负管理责任；对新华信托信托受益权违规转让问题负管理责任。重庆银保监局作出的行政处罚决定是警告。

此外，杨桐、王爱红等人因对新华信托“三查”严重不尽职以及未按规定进行信息披露等事项，受到禁止终身从事银行业工作的处罚。

制作：张颗

7月6日，重庆银保监局曾发布一份行政处罚事先告知书。公告显示，詹春光在新华信托工作期间，对该公司“三查”严重不尽职和违规为银行提供通道业务负主要责任，造成重大损失。重庆银保监局拟对其作出禁止终身从事银行业工作和警告的行政处罚。

新华信托已进入破产程序

与此同时，新华信托董事长李桂林、总经理项琥、副总经理胡立新、首席风险官张立文等16名相关负责人被处罚。

除以上罚单外，新华信托近期负面消息不断。

据同花顺iFinD数据，早在2022年6月初，新华信托因存在信息报送异常情况，具体为“未按要求按时提交经审计的年度财务报告；未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上（资产管理业务综合报送平台相关信息更新事宜）；未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上（私募基金信息披露备份系统相关信息披露报告备份事宜）；信息报送异常情形已经超过一年且尚未整改”，被中国证券投资基金业协会公示为异常机构。

来源：中国证券投资基金业协会

更加值得注意的是，7月6日，新华信托官网在公司公告一栏发布《法院受理公司破产清算申请的公告》。

公告显示，2022年6月16日，中国银保监会依法批复同意公司关于破产清算的行政许可申请。2022年7月6日，重庆市第五中级人民法院依法裁定受理公司提出的破产清算申请，并指定新华信托股份有限公司清算组担任管理人。自2022年7月6日起，公司依法进入破产程序。

来源：新华信托官网

截至2021年12月31日，新华信托清查后账面资产为约56亿，负债合计约123亿，所有者权益合计为-67亿。2022年5月24日，新华信托接管组作出《关于新华信托申请破产清算的决定》。该决定载明，根据新华信托清产核资结果，新华信托已无法清偿到期债务且严重资不抵债，丧失持续经营能力，决定对新华信托申请破产清算。

公开资料显示，新华信托成立于1998年4月20日，是由中国银行保险监督管理委员会重庆监管局核发《中华人民共和国金融许可证》的非银行金融机构，注册资本为人民币42亿元，业务主要包括资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托、财产权信托等，是中国最早成立的信托公司之一。

天眼查APP显示，新华信托当前风险数据总量2211条，是最高人民法院所公示的失信公司，涉及法律诉讼案件总金额24亿元，被执行总金额1.96亿元。

文|张颗

关键词: 新华信托申请破产关联方投资相关信息

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