中国证券报记者从多家券商获悉,中国证券业协会日前启动2022年度财务顾问业务执业质量评价工作。各券商需在7月25日至31日期间向协会报送评价材料和业务创新指标评价材料。需要注意的是,协会酝酿未来将业务创新指标正式纳入评价。此次业务创新指标评价材料并不计入2022年评价结果,仅用于摸底调研,以便未来制定具体评价办法。五家头部券商稳居A类记者梳理发现,券商需报送的评价材料分为两部分。第一是财务顾问执业
中国证券报记者从多家券商获悉,中国证券业协会日前启动2022年度财务顾问业务执业质量评价工作。各券商需在7月25日至31日期间向协会报送评价材料和业务创新指标评价材料。
需要注意的是,协会酝酿未来将业务创新指标正式纳入评价。此次业务创新指标评价材料并不计入2022年评价结果,仅用于摸底调研,以便未来制定具体评价办法。
五家头部券商稳居A类
记者梳理发现,券商需报送的评价材料分为两部分。第一是财务顾问执业质量评价数据表及支撑材料。支撑材料应清楚体现材料出具机构和时间,与指标相关的重要数值、金额或处理结果等信息应重点标注。执业质量评价数据表的一级指标有五个,分别为项目质量(项目评级和项目撤否情况)、业务规模(项目数量、交易金额、业务净收入情况)、业务管理、合规诚信、业务创新(此次无需填写)。
第二是业务管理指标表及支撑材料。业务管理指标则主要评价内控管理情况,按照内控环节划分为立项、质控、问核、内核、其他等五个评价维度。
从时间规律上看,中证协往往在年末披露当年券商财务顾问业务分类评级结果。从2021年度的评价结果看,99家参评券商(包括投行子公司)中,有14家被评为A类,17家被评为B类,68家被评为C类。其中,中信证券、中信建投、中金公司 、华泰联合和国泰君安五家券商自2013年首次评选以来一直居于A类行列。
摸底调研业务创新情况
2022年5月13日,中证协修订发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》。从修订内容看,《评价办法》在扩大评价项目范围的基础上,突出执业质量要求、强调业务过程管理,并进一步强化合规约束,增强了以提高上市公司质量为目标的业务创新激励。
需要注意的是,根据《评价办法》,业务创新指标为附加指标,主要反映券商在重大资产重组项目方案设计、经济和社会效果等方面的创新性、实用性和示范性,得分以协会组织的专家评审结果为依据。《评价办法》并未给出具体评审办法,仅规定“每家证券公司每年最多可申报2个创新事项。协会组织专家进行评审,认定为重大创新事项的,每项加10分;认定为一般创新事项的,每项加5分;认定为非创新事项的,不加分”。
在此次摸底调研中,协会要求券商简要介绍公司2021年度重大资产重组财务顾问业务基本情况,如业务开展情况及主要业绩、合规经营和内部控制情况等;还要求券商介绍公司近年来的业务创新事例(如有)。业务创新指标调研材料不计入2022年评价结果。
此外,协会表示,拟将业务创新评价分为公司自主申报、协会初评、专家评定、结果公开四个步骤,券商可围绕评价指标设计、评价方式方法等提出相关意见建议。
编辑:于红波
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